2023年在地緣政治沖突和大國博弈的背景下,美國不斷加強其出口管制和經(jīng)濟制裁措施,特別是對俄羅斯的極限制裁和對中國的技術(shù)和供應(yīng)鏈"去風(fēng)險”策略。這種戰(zhàn)略競爭關(guān)系正逐步成為中美之間的新常態(tài),導(dǎo)致美國財政部在出口管制和制裁措施上持續(xù)發(fā)力。美中之間雖然維持著商業(yè)關(guān)系,但雙方的戰(zhàn)略競爭關(guān)系正日漸形成。2023年11月,美中經(jīng)濟與安全審查委員會(USCC)發(fā)布年度報告,強調(diào)美國將繼續(xù)擴大對華出口管制,包括限制相關(guān)資本、技術(shù)、物項等流入中國,針對"最終用戶”加強控制。
在此背景下,本文將回顧2023年涉美出口管制與制裁典型合規(guī)問題,以幫助相關(guān)企業(yè)在復(fù)雜的國際營商環(huán)境中尋找機遇與風(fēng)險之間的平衡。
美國貿(mào)易管制與制裁的監(jiān)管重點在于對中國高精尖技術(shù)的遏制,特別是在半導(dǎo)體、芯片、超級計算機等領(lǐng)域。美國還加強了對規(guī)避俄羅斯制裁行為的執(zhí)法力度,包括將多個中國實體列入實體清單(Entity List)、特別指定國民名單(SDN)以及涉疆法案實體清單(UFLPA Entity List)。
與此同時,美國的盟友國家也在協(xié)同重點領(lǐng)域采取類似措施,尤其是歐盟在供應(yīng)鏈本地化、關(guān)鍵原材料、能源、礦產(chǎn)供應(yīng)鏈等領(lǐng)域,采取了類似美國的政策措施。
美國和歐盟對俄羅斯的制裁側(cè)重于限制性措施,包括個人和實體的限制、進口禁令、石油價格上限和對鋼鐵進口的限制等。同時,人權(quán)與勞動合規(guī)監(jiān)管也在不斷加強,特別是針對UFLPA項下的執(zhí)法范圍和深度。
預(yù)計2024年,美國和歐盟將持續(xù)加強涉俄等敏感國家交易的外國主體審查執(zhí)法力度,加強涉勞動及人權(quán)合規(guī)立法與執(zhí)法,并將高科技產(chǎn)業(yè)作為主要戰(zhàn)場。
中國企業(yè)應(yīng)加強跨境合規(guī)意識與管理,增強涉外專項風(fēng)險研究與把控,與國際合規(guī)認證與標準接軌,并重視風(fēng)險預(yù)警與預(yù)案演習(xí)。
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