當(dāng)面臨與一家被制裁的下游公司合作的選擇時(shí)，企業(yè)需考慮可能的風(fēng)險(xiǎn)。如果是美國(guó)SDN清單需要確認(rèn)次級(jí)制裁和一級(jí)制裁的差異。

首先，需要明確的是，SDN（SpeciallyDesignatedNationals）清單是由美國(guó)財(cái)政部的外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）發(fā)布的，上榜的個(gè)人和實(shí)體將受到特定的制裁。這意味著，任何與SDN清單上的實(shí)體進(jìn)行交易的美國(guó)人和在美國(guó)境內(nèi)的實(shí)體都將受到限制。

1、次級(jí)制裁的效力：在美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）的制裁名單中，涉及次級(jí)制裁的實(shí)體或個(gè)人通常會(huì)有特定的標(biāo)注（清單中標(biāo)注subject to secondary sanctions），以指明他們受到次級(jí)制裁的影響。那么您的下游公司很可能會(huì)受到包括被列入SDN名單、拒絕高管進(jìn)入美國(guó)、禁止進(jìn)出口特權(quán)以及禁止使用美國(guó)金融系統(tǒng)或特定服務(wù)等措施實(shí)施制裁。此外，如果您的公司知情并繼續(xù)與其合作，那么您的公司也有可能受到次級(jí)制裁的影響。

注意：在某些情況下，制裁名單中的實(shí)體或個(gè)人會(huì)附有一行注釋，來(lái)明確指出他們受到次級(jí)制裁的影響。例如：“實(shí)體名稱因依據(jù)法律或行政命令而被指定，非美國(guó)人士與其進(jìn)行重大交易可能面臨制裁風(fēng)險(xiǎn)。”

2、一級(jí)制裁的效力：如果制裁僅限于一級(jí)制裁，那么只要您的下游公司避免與美國(guó)有任何經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，并確保其交易不違反美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁，那么與下游公司的交易風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。

但是，請(qǐng)注意以下幾點(diǎn)：

商業(yè)聲譽(yù)：即使您的公司不直接受到制裁，與被制裁的實(shí)體進(jìn)行交易可能會(huì)損害您的公司的商業(yè)聲譽(yù)。

其他國(guó)家的制裁：除了美國(guó)之外，其他國(guó)家和地區(qū)（如歐盟）也可能實(shí)施與俄羅斯相關(guān)的制裁。這可能會(huì)對(duì)您的公司的國(guó)際業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：建議您的公司進(jìn)行詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并考慮咨詢專業(yè)法律意見(jiàn)，以確保您的公司的決策是基于充分的信息。

總之，與被制裁的實(shí)體進(jìn)行交易可能會(huì)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)，建議您的公司在做決策之前進(jìn)行充分的調(diào)查和咨詢。

最初發(fā)布于2023年8月17日 @