2024年3月6日,美國司法部(DOJ)、商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)和財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)共同發(fā)布了《非美國主體遵守美國制裁及出口管制法律的義務(wù)》聯(lián)合合規(guī)說明。此舉旨在明確外國個(gè)人和實(shí)體在美國制裁與出口管制法律框架下的法律責(zé)任,商界了解并應(yīng)遵守的相關(guān)法律規(guī)定,特別針對與美國有業(yè)務(wù)往來或可能涉及美國法律管轄范圍內(nèi)事務(wù)的非美國公司。
(一)美國制裁法律
美國通過OFAC管理和執(zhí)行面向特定國家、實(shí)體和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。這些制裁措施包括財(cái)產(chǎn)凍結(jié)、限制特定交易以及全面或部分貿(mào)易禁令。美國制裁的對象包括被認(rèn)定為威脅美國國家安全和外交政策的外國政權(quán)、恐怖分子、國際毒品販子及其它惡意行為者。
(二)出口管制法律
美國出口管制由BIS根據(jù)《2018年出口管制改革法案》(ECRA)和《出口管制條例》(EAR)實(shí)施。EAR不僅管制從美國出口的物項(xiàng),還管制再出口、國外轉(zhuǎn)讓、含美國原產(chǎn)部件或軟件的外國制造物項(xiàng),以及使用美國技術(shù)或生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)的某些外國制造物項(xiàng)。
非美國公司若未遵守美國制裁或出口管制法律,可能面臨重大法律和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),包括民事或刑事處罰。特別是,OFAC可以根據(jù)"嚴(yán)格責(zé)任”原則追究民事責(zé)任,即便非美國實(shí)體未意識到其行為違反了美國法律。
非美國實(shí)體應(yīng)采取以下合規(guī)措施以降低違反美國制裁和出口管制法律的風(fēng)險(xiǎn):
1、制定和執(zhí)行基于風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)程序:建立并維護(hù)一個(gè)有效的合規(guī)框架,包括內(nèi)部控制、審核和培訓(xùn)計(jì)劃,以管理與美國有業(yè)務(wù)聯(lián)系的支付和商品流。
2、了解你的客戶(KYC):加強(qiáng)客戶盡職調(diào)查,確保與合規(guī)篩選協(xié)議整合適當(dāng)?shù)目蛻粜畔⒑偷乩砦恢脭?shù)據(jù)。
3、風(fēng)險(xiǎn)評估:定期對業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,特別是那些涉及受制裁國家、個(gè)人或?qū)嶓w的交易。
4、主動自行披露:若認(rèn)為可能違反了美國法律,應(yīng)向相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿披露可能的違規(guī)行為。
5、監(jiān)控與報(bào)告:建立有效的監(jiān)控和報(bào)告機(jī)制,確保迅速識別、報(bào)告和解決合規(guī)問題。
非美國實(shí)體必須認(rèn)識到,與美國有業(yè)務(wù)往來或其活動可能受美國制裁與出口管制法律影響時(shí),應(yīng)采取主動措施確保合規(guī)。通過實(shí)施穩(wěn)健的合規(guī)計(jì)劃和采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理策略,可以有效降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)企業(yè)免受潛在的法律和經(jīng)濟(jì)后果。
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